Oficial de Cumplimiento

Prevención de riesgos y cumplimiento normativo especializado

Acompañamiento especializado en la implementación de programas de cumplimiento normativo integral. Prevención de riesgos de lavado de activos, financiación del terrorismo y fraude mediante diseño de manuales, políticas y reportes exigidos por la normatividad vigente. Capacitación y sensibilización a equipos internos con metodología práctica y actualizada.

¿Qué es nuestro servicio de oficial de cumplimiento?

Como servicio nuevo e innovador en el mercado colombiano, ofrecemos acompañamiento especializado en la implementación de programas de cumplimiento normativo integral, enfocados en la prevención de riesgos de lavado de activos, financiación del terrorismo y fraude.

Desarrollamos, implementamos y monitoreamos ...

Desarrollamos, implementamos y monitoreamos Sistemas de Autocontrol y Gestión del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo (SARLAFT) y Sistemas de Autocontrol y Gestión del Riesgo Integral de Lavado de Activos, Financiación del Terrorismo y Proliferación de Armas de Destrucción Masiva (SAGRILAFT), adaptados a las particularidades y normatividad específica de cada sector empresarial.

En Auditamos Gaviria y Asociados, brindamos capacitación y sensibilización a equipos internos con metodología práctica, diseñamos manuales y políticas actualizadas, y aseguramos el cumplimiento integral de la normatividad vigente, posicionando a las organizaciones como referentes de transparencia y cumplimiento ético.

En Auditamos Gaviria y Asociados, prestamos este servicio con suficiencia profesional para atender todas las responsabilidades legales que implica el rol del revisor fiscal, garantizando transparencia, confianza y cumplimiento normativo.

¿Para quién es este servicio?

Nuestros servicios de Oficial de Cumplimiento están dirigidos a:

Empresas obligadas por ley a implementar SARLAFT/SAGRILAFT
Organizaciones que buscan prevención proactiva de riesgos de LA/FT
Entidades del sector real que manejan transacciones de alto valor
Cooperativas y sector solidario con normatividad Supersolidaria específica
Empresas de servicios financieros y actividades de alto riesgo reguladas
Organizaciones que requieren fortalecimiento de cultura de cumplimiento

Servicios especializados de Oficial de Cumplimiento

Diseño e Implementación de SARLAFT/SAGRILAFT

Diagnóstico inicial de riesgos de lavado de activos específicos del sector
Diseño personalizado de políticas y procedimientos SARLAFT/SAGRILAFT
Implementación gradual y monitoreada del sistema de autocontrol
Matrices de riesgo especializadas por tipo de operación empresarial
Manuales detallados de prevención y detección adaptados al negocio
Controles específicos según categorización de riesgo empresarial

Capacitación y Sensibilización Integral

Capacitación especializada para directivos y equipos operativos
Programas de sensibilización continua en prevención LA/FT
Talleres prácticos de identificación y reporte de operaciones inusuales
Simulacros de situaciones de riesgo y protocolos de respuesta
Certificación de conocimiento para empleados clave
Cultura organizacional de cumplimiento y transparencia

Monitoreo y Detección de Operaciones Inusuales

Sistemas de monitoreo continuo de transacciones y operaciones
Alertas tempranas de operaciones potencialmente sospechosas
Análisis de patrones de comportamiento y señales de alerta
Investigación preliminar de operaciones identificadas como inusuales
Reportes de operaciones sospechosas (ROS) ante UIAF
Seguimiento y documentación de casos investigados

Conocimiento del Cliente (KYC) y Due Diligence

Políticas robustas de conocimiento y vinculación de clientes
Procedimientos de debida diligencia según categorización de riesgo
Verificación de identidad y validación de información de terceros
Listas de control (OFAC, UN, PEPs) y validaciones automáticas
Actualización periódica de información de contrapartes
Segmentación de clientes por nivel de riesgo LA/FT

Reportes Regulatorios y Cumplimiento Normativo

Reportes mensuales, trimestrales y anuales ante entidades de control
Información para Supersolidaria, Superfinanciera, SIC según sector
Comunicaciones oficiales con unidades de inteligencia financiera
Documentación completa de cumplimiento para auditorías externas
Seguimiento de cambios normativos y actualizaciones regulatorias
Planes de acción para corrección de observaciones regulatorias

BENEFICIOS DE NUESTRO ACOMPAÑAMIENTO

Cumplimiento Normativo Garantizado

Cero sanciones por incumplimiento de obligaciones SARLAFT/SAGRILAFT
Implementación completa según normatividad vigente específica del sector
Actualizaciones automáticas ante cambios regulatorios
Respaldo profesional ante procesos de supervisión y control

Prevención Efectiva de Riesgos

Identificación temprana de operaciones potencialmente peligrosas
Reducción significativa del riesgo reputacional empresarial
Protección del patrimonio organizacional ante amenazas externas
Fortalecimiento de la imagen corporativa ante stakeholders

Eficiencia Operativa y Administrativa

Optimización de procesos de vinculación y manejo de terceros
Automatización de controles de listas y validaciones regulatorias
Reducción de tiempos en procesos de debida diligencia
Mejoramiento de productividad en áreas comerciales y operativas

Cultura Organizacional de Integridad

Fortalecimiento de valores éticos y transparencia empresarial
Sensibilización continua de equipos internos en prevención
Desarrollo de competencias especializadas en cumplimiento
Posicionamiento como organización de referencia en integridad

Tranquilidad Directiva y Accionaria

Seguridad de contar con sistema robusto de prevención
Informes ejecutivos claros sobre estado de cumplimiento
Respaldo técnico especializado ante cualquier eventualidad
Certificación de implementación por parte de expertos externos

Ventaja Competitiva Sostenible

Diferenciación en procesos comerciales y de contratación
Acceso a mercados y sectores que requieren alta transparencia
Fortalecimiento de relaciones con entidades financieras y comerciales
Preparación para procesos de due diligence e inversión

Si necesita ayuda obtenga una consulta

Consultar

Sectores que atendemos

Experiencia en múltiples sectores económicos

Nuestros más de 30 años de experiencia nos han permitido especializarnos en las particularidades normativas y operativas de diferentes sectores, brindando soluciones ajustadas a cada realidad empresarial.

Comercial y Servicios

Industrial y Manufacturero

Cooperativas y Entidades Solidarias

Tecnología y Startups

Sector Financiero

Servicios Profesionales

POR QUÉ ELEGIRNOS COMO SU OFICIAL DE CUMPLIMIENTO

Ahorre tiempo y esfuerzo buscando una solución.

Casos de aplicación específicos

Implementación Inicial de SARLAFT/SAGRILAFT

De cero a cumplimiento total, paso a paso con su equipo

¿Su empresa está obligada a implementar un sistema de prevención de lavado de activos pero no sabe por dónde empezar? Nuestro acompañamiento integral garantiza implementación completa, efectiva y adaptada a su realidad sectorial.

Fortalecimiento de Sistema Existente

Convertimos observaciones en oportunidades de mejora

¿Ya tiene SARLAFT implementado pero ha recibido observaciones regulatorias o detecta ineficiencias? Nuestros especialistas evalúan, fortalecen y optimizan sistemas existentes para máxima efectividad.

Preparación para Supervisión Regulatoria

Enfrente inspecciones con confianza y documentación impecable

¿Se aproxima una visita de supervisión de Superfinanciera, Supersolidaria u otro organismo de control? Proporcionamos preparación especializada y respaldo técnico para procesos regulatorios.

Expansión a Nuevos Mercados o Productos

Su sistema evoluciona al ritmo de su crecimiento

¿Su empresa está incursionando en nuevos mercados, productos o servicios con diferentes perfiles de riesgo? Adaptamos y actualizamos su sistema SARLAFT para nuevas realidades empresariales.

Preguntas frecuentes

¿Qué empresas están obligadas a tener SARLAFT o SAGRILAFT?

La implementación de SARLAFT es obligatoria para entidades vigiladas por Superfinanciera, cooperativas de ahorro y crédito, y empresas de ciertos sectores según montos de activos y operaciones. SAGRILAFT aplica a sectores específicos de alto riesgo.

¿Cuál es la diferencia entre SARLAFT y SAGRILAFT?

SARLAFT se enfoca en prevención de lavado de activos y financiación del terrorismo, mientras SAGRILAFT incluye además la prevención de financiación de proliferación de armas de destrucción masiva, con controles más estrictos.

¿Pueden implementar el sistema sin interrumpir nuestras operaciones?

Sí, diseñamos implementación gradual que se adapta a sus operaciones diarias, con capacitación escalonada y puesta en marcha por fases que no afecta la continuidad del negocio.

¿Qué pasa si recibimos una visita de supervisión?

Proporcionamos respaldo técnico completo durante procesos de supervisión, con documentación especializada, acompañamiento directo y respuestas técnicas a requerimientos regulatorios.

¿Incluyen capacitación para todos los empleados?

Sí, nuestro servicio incluye programas de capacitación diferenciados por niveles organizacionales, desde alta dirección hasta empleados operativos, con material didáctico especializado y certificación.

¿Pueden trabajar como Oficial de Cumplimiento externo permanente?

Sí, podemos funcionar como su Oficial de Cumplimiento externo permanente, cumpliendo todas las funciones regulatorias requeridas con dedicación especializada y respaldo profesional continuoo